分支機(jī)構(gòu)/負(fù)責(zé)人

1）傳達(dá)、落實(shí)本機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)制度；

2）對(duì)本機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日常安全管理情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督；

3）發(fā)現(xiàn)安全隱患按及時(shí)處置并報(bào)告。

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分支機(jī)構(gòu)/安全員崗

1）協(xié)助分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)員工進(jìn)行安全保衛(wèi)教育、培訓(xùn)；

2）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間、營(yíng)業(yè)終了安全保衛(wèi)督查工作，并做好相關(guān)記錄。

3）負(fù)責(zé)監(jiān)控、報(bào)警等安全設(shè)備的檢查維護(hù)，確保正常運(yùn)行；

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員工崗

1）按規(guī)定做好營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間、營(yíng)業(yè)終了的安全檢查工作。

2）負(fù)責(zé)注意觀察柜臺(tái)外可疑人員的神態(tài)和言行舉止，提高警惕發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)提醒其他員工，做好處置突發(fā)事件預(yù)案的準(zhǔn)備工作。

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階段

管理辦法/管理規(guī)定

風(fēng)險(xiǎn)提示

6.1營(yíng)業(yè)前準(zhǔn)備

營(yíng)業(yè)前檢查管理：

1）營(yíng)業(yè)前，工作人員應(yīng)檢查門(mén)窗、通勤門(mén)、監(jiān)控、報(bào)警設(shè)備是否完好，有無(wú)不安全因素，如發(fā)現(xiàn)破壞部位或被盜情況，應(yīng)保護(hù)好全部現(xiàn)場(chǎng)，并及時(shí)向本行安全保衛(wèi)部門(mén)和公安部門(mén)報(bào)案。

2）營(yíng)業(yè)人員應(yīng)按時(shí)到達(dá)工作崗位，檢查自衛(wèi)武器、消防器具是否放置到位，監(jiān)控設(shè)備是否正常運(yùn)行，按規(guī)定鎖好金庫(kù)門(mén)及防尾隨聯(lián)動(dòng)門(mén)；并在《××農(nóng)村銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日志登記簿》（見(jiàn)附件一）上登記。

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風(fēng)險(xiǎn)描述:

員工未按制度要求檢查安全防護(hù)器材等,發(fā)生突發(fā)事件安防設(shè)施無(wú)法使用,可能給員工生命和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn)

控制措施:1）加強(qiáng)員工安防教育、培訓(xùn)；2）經(jīng)常開(kāi)展安全保衛(wèi)檢查；3）落實(shí)相關(guān)崗位工作職責(zé)。

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控制部門(mén):安全保衛(wèi)部門(mén);

控制崗位:網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人;

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6.2營(yíng)業(yè)期間安全管理

營(yíng)業(yè)期間安全管理要求：

1）加強(qiáng)柜面監(jiān)督，做好防搶劫、防詐騙、防假鈔、防冒領(lǐng)等工作；營(yíng)業(yè)期間收取的大額現(xiàn)金，不得放在柜面上或顯眼地方，必須放入庫(kù)房或保險(xiǎn)柜內(nèi)，尾箱現(xiàn)金存放數(shù)額不得超過(guò)規(guī)定限額。保險(xiǎn)柜必須按要求上鎖亂碼。營(yíng)業(yè)期間不得接受他人饋贈(zèng)的香煙、食品、飲料及其它物品；

2）、臨柜人員必須保持高度警惕，作好應(yīng)付隨時(shí)可能發(fā)生突發(fā)事件的思想準(zhǔn)備；

3）嚴(yán)格執(zhí)行門(mén)禁制度，按制度規(guī)定正確開(kāi)關(guān)防尾隨門(mén)；營(yíng)業(yè)期間非營(yíng)業(yè)人員禁止進(jìn)入營(yíng)業(yè)間內(nèi)，禁止工作人員外出辦私事或接待外人；

4）臨時(shí)離柜，現(xiàn)金、印鑒（密押）、柜員卡、重要憑證等要入柜加鎖保管，鑰匙隨身攜帶，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)要辦理臨時(shí)簽退；

5）嚴(yán)格按規(guī)定程序接待省聯(lián)社、監(jiān)管、公安等上級(jí)部門(mén)的安全檢查，安全檢查時(shí)必須有本行領(lǐng)導(dǎo)或安全保衛(wèi)部門(mén)人員的陪同，經(jīng)查驗(yàn)工作證、身份證、介紹信等證明文件，確認(rèn)無(wú)誤后，才能進(jìn)入營(yíng)業(yè)間內(nèi)檢查，并在《XX農(nóng)村銀行進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員情況登記簿》上（見(jiàn)附件二）進(jìn)行登記。；

6）嚴(yán)格交接制度，中午交接班時(shí)，必須按規(guī)定辦理好交接手續(xù)。

7）中午非當(dāng)班人員，必須把所有現(xiàn)金、有價(jià)單證、重要空白憑證、印章等全部入庫(kù)保管。

8)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時(shí)，全體員工要密切配合，沉著機(jī)智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。

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風(fēng)險(xiǎn)描述:

員工未按制度要求隨意開(kāi)啟防尾隨鎖聯(lián)動(dòng)門(mén),不法分子尾隨進(jìn)入營(yíng)業(yè)間,給員工人身和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn)

控制措施:1）加強(qiáng)員工安全防范意識(shí)教育；2）嚴(yán)格執(zhí)行通勤門(mén)管理相關(guān)規(guī)章制度。

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控制部門(mén):安全保衛(wèi)部門(mén);

控制崗位:安全員崗;

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6.3營(yíng)業(yè)終了安全管理

營(yíng)業(yè)場(chǎng)所營(yíng)業(yè)終了安全管理：

1）營(yíng)業(yè)終了，客戶全部離開(kāi)后，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員負(fù)責(zé)組織清場(chǎng)。清場(chǎng)后鎖閉營(yíng)業(yè)廳大門(mén)、側(cè)門(mén)、窗戶，確認(rèn)安全后方可清點(diǎn)現(xiàn)金、軋帳；

2）現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等入庫(kù)保管；未設(shè)庫(kù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，將現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等掃數(shù)入箱（包）；交接款箱（包）時(shí)，必須嚴(yán)格審查接款車(chē)輛、牌照、人員無(wú)誤后，在柜臺(tái)內(nèi)監(jiān)控下辦理交接手續(xù)，才能開(kāi)門(mén)提取款箱，并派人護(hù)送款箱（包）至運(yùn)鈔車(chē)上，同時(shí)將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門(mén)窗關(guān)好，報(bào)警系統(tǒng)設(shè)置為防盜功能后，布防人員必須在《××農(nóng)村銀行安全員工作檢查登記簿》（見(jiàn)附件一）上登記時(shí)間并簽字后才能離開(kāi)；

3）未設(shè)金庫(kù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接、送鈔必須待運(yùn)鈔車(chē)到達(dá)門(mén)口，押運(yùn)人員做好警戒后方可進(jìn)行，要堅(jiān)持“車(chē)等款”，嚴(yán)禁運(yùn)鈔車(chē)未到時(shí)將錢(qián)箱搬出柜臺(tái)外或在門(mén)口等車(chē)；

4)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時(shí)，全體員工要密切配合，沉著機(jī)智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。

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風(fēng)險(xiǎn)描述:

員工未按照制度要求將安防設(shè)施設(shè)置為防盜功能,發(fā)生網(wǎng)點(diǎn)被盜等案件,給員工和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn)

控制措施:1）加強(qiáng)員工安全防范意識(shí)教育；2）加大網(wǎng)點(diǎn)安全檢查和處罰力度。

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控制部門(mén):安全保衛(wèi)部門(mén);

控制崗位:安全員崗;

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安全保衛(wèi)部門(mén)

對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

每月不少于一次

分管領(lǐng)導(dǎo)

持續(xù)改進(jìn)

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)

對(duì)安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

每年不少于二次

董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)

監(jiān)督評(píng)價(jià)